融通基金管理有限公司融通月月添利定期开放债券型证券投资基金托
发布日期:2021-12-30 12:38 来源:未知 阅读: 次
一、基金托管协议当事人.....................................................................................3
二、基金托管协议的依据、目的和原则.............................................................4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.............................................5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查.......................................................11
五、基金财产的保管...........................................................................................11
六、指令的发送、确认及执行...........................................................................14
七、交易及清算交收安排...................................................................................16
八、基金资产净值计算和会计核算...................................................................19
九、基金收益分配...............................................................................................24
十、基金信息披露...............................................................................................25
十一、基金费用...................................................................................................27
十二、基金份额持有人名册的的登记与保管...................................................29
十三、基金有关文件档案的保存.......................................................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更换...........................................................30
十五、禁止行为...................................................................................................32
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...........................................33
十七、违约责任...................................................................................................35
十八、争议解决方式...........................................................................................36
十九、托管协议的效力.......................................................................................36
二十、其他事项...................................................................................................37
二十一、托管协议的签订...................................................................................37
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募
的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任融通月月添利定期开放债券型
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从
事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金
融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；
外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、
咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业
务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格
机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有
运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基
金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公
司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存
市场新股申购或增发新股，也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，
本基金可参与一级市场及二级市场可转换债券的投资，因持有可转债转股所形成
购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，在非开
三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内（如遇市场情况急剧变化的情形，
基金管理人可在履行适当程序后，根据实际情况延长），基金投资不受上述比例
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内（如遇市场情况急剧变化的
情形，基金管理人可在履行适当程序后，根据实际情况延长），基金投资不受上
收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，在
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（9）本基金持有的同一中期票据的比例，不得超过该中期票据规模的10%；
金资产净值的10%。经基金管理人和托管人协商，可对（9）、（10）约定的比
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
（12）开放期内，本基金的总资产不超过本基金净资产的140%；封闭期内，
基金资产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
除上述第（2）、（11）、（13）、（14）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场
交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作
日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调
整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行
间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金
托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
银行存款业务账目及核算的线、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算。
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中
为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动
例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述
规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上
人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的线.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场
出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基
金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做
出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有
关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，
基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造
成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管
送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承
担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资
流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损
金托管人签署相应的风险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约
违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后
应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人
的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管
理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规
定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资
报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登
涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
任公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托
管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管
负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管
理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15
指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
预留印鉴，该预留印鉴为托管人确定管理人所发送指令形式真实性的唯一依据。
小时。由基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，
电话。指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人根据资产管理人提供的授
权文件进行表面相符的形式审查，及时审慎验证有关内容及印鉴，基金托管人对
金余额，否则基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由基金管理人
审核、查明原因，确认此交易指令无效。在及时通知后，基金托管人不承担因未
不予取消的，资金备足并以通知托管人的时间视为指令收到时间，因账户资金余
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，由
金的利益受到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人造
话通知基金托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件，在加盖公章后
以传真或其他双方约定的方式发送给基金托管人，同时以电话形式向基金托管人
确认。变更授权通知文件在基金托管人收到相关文件传真件和基金管理人的电话
确认时生效。基金管理人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原件送交基金
个工作日以传真方式发送基金管理人。基金托管人更改接受基金管理人指令的人
理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的
交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提
前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告
量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将上述情况及基金专用交易单元号、
佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关
人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单
元，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；
如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金财产损失的由基
金管理人承担；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进行超买、
超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通知基金管
基金管理人应采取合理措施，确保在T+1日12:00之前有足够的资金头寸用
管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管
人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，但应及时通知基金管理人。基金管理人
在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足
的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不
前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如
果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由
基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据线.基金管理人应保证其委托的注册登记机构必须于每个工作日15:00前向基
据和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方
可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规
前将资金划往资产托管专户。基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时
到账的资金，应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。
当日12：00前进行划付。基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。
因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金
产净值。基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，由
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估
值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按
本项第1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的
收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日
7)在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）－6）小项规定的方法对基金
资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为
按本项第1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价
值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多
按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日
资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为
按本项第1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。以约定的方法、程序和相关法律法规的规
项、权证估值方法的第4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错
份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过基金
资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；
错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人
并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给
基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或
基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
等），基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额
净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基
金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采
业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找
报表的编制，基金管理人应于每月终了后5工作日内完成；基金合同生效后，基
金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基
金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金
管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明
书。季度报告应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完毕并予以公告；中
期报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在每年结束
之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足2个月的，基金管理人
金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人
应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在
收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年
度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45
日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基
复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每
次，每份基金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日（即可供分配利润计
算截止日）每份基金份额可供分配利润的50%。若截至每月月末，每份基金份额
的可供分配利润大于0.01元且没有进行过当月的收益分配(以收益分配基准日
所在期间为准)，则应于该月结束后15个工作日内就此可供分配利润实施收益分
2.本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日。
在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金
托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划
露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》、基金合同、及其他有关规定进行信息披露外，
的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
资料概要（本基金基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，最迟将自2020
年9月1日起执行）、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、
基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告：包括基金年度报告、
基金中期报告和基金季度报告，以及临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会
决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经具有证
为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，
对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，
率为0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服
维护费、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同
生效后与基金相关的会计师费和律师费等根据有关法律法规、基金合同及相应协
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金
合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等
向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起3个工作日内从基金
务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关
发送基金管理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个
产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持
管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生
效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内将合同文本正本送达基金托管
名的新任基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金
管理人或新任基金管理人应当及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审
名的新任基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或者临时基金
托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金
金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从
金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托
管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告
或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。
给基金资产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代
尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的
议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金财产或基金投资者
损失，基金管理人和基金托管人应当免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当
事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会准予
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